11月20日，證監(jiān)會(huì)就《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征求意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，此次修訂對(duì)《開(kāi)戶管理規(guī)定》中的部分規(guī)定進(jìn)行了調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放需要。

《開(kāi)戶管理規(guī)定》共八章五十一條，一是新增“賬戶休眠管理”，將有關(guān)休眠賬戶的定義、對(duì)休眠賬戶限制開(kāi)倉(cāng)、休眠賬戶激活等規(guī)定，納入《開(kāi)戶管理規(guī)定》，并將統(tǒng)一開(kāi)戶制度實(shí)施前，直接通過(guò)期貨交易所開(kāi)立交易編碼，但是客戶資料不完整或者關(guān)鍵信息不準(zhǔn)確的賬戶，納入休眠賬戶進(jìn)行統(tǒng)一管理。二是優(yōu)化實(shí)名制中身份證明文件的要求，將“身份證”、“組織機(jī)構(gòu)代碼證”和“營(yíng)業(yè)執(zhí)照”等具體身份證明文件要求統(tǒng)一修改為“有效身份證明文件”，由中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心根據(jù)客戶類(lèi)型另行規(guī)定相應(yīng)的有效身份證明文件。三是適度減輕期貨公司運(yùn)營(yíng)成本，將期貨公司分支機(jī)構(gòu)保存開(kāi)戶資料的要求，調(diào)整為確保可以查詢(xún)開(kāi)戶資料即可；四是增加遵守有關(guān)反洗錢(qián)和投資者適當(dāng)性的原則性規(guī)定。同時(shí)，期貨公司、證券公司違反規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司等暫停開(kāi)戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會(huì)表示，將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)情況，進(jìn)一步完善征求意見(jiàn)稿后發(fā)布實(shí)施。