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山東圖靈私募被出具警示函,因公司從業人員存在引導投資者重新進行風險識別能力等情形

2024-08-29 11:35 大眾新聞·半島新聞閱讀 (78773) 掃描到手機

近日,證監會山東監管局官網公示的行政監管措施《關于對山東圖靈私募基金管理有限公司及陳加清采取出具警示函措施的決定》顯示,山東圖靈私募基金管理有限公司向投資者銷售產品時,公司從業人員陳加清存在引導投資者重新進行風險識別能力和風險承擔能力評估、調整評估結果的情形。

上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令第202號)第三條的規定。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令第202號)第三十七條的規定,山東圖靈私募基金管理有限公司以及陳加清被采取出具警示函的行政監管措施。

愛企查顯示,山東圖靈私募基金管理有限公司成立于2021年5月11日,注冊地位于山東省泰安市新泰市經濟開發區青龍路1342號5059室,法定代表人為王曉妍。(大眾新聞·半島新聞記者 文鴻飛)    

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